Возбуждение уголовного дела: понятие, значение, поводы и основания

Здравствуйте, в этой статье мы постараемся ответить на вопрос: «Возбуждение уголовного дела: понятие, значение, поводы и основания». Если у Вас нет времени на чтение или статья не полностью решает Вашу проблему, можете получить онлайн консультацию квалифицированного юриста в форме ниже.

Момент возбуждения дела никак не связан со временем совершения преступного деяния. Временные рамки, в которых должно быть принято это решение, начинают отсчитывать от момента регистрации сообщения об этом преступлении.

1. Ст. 144 УПК РФ определяет, что уполномоченное лицо обязано принять процессуальное решение по сообщению о преступлении не позднее 3 суток со дня его поступления.
2. По мотивированному ходатайству этого лица в случае, если он не успеет провести все проверочные мероприятия за эти дни, срок может продлеваться до 10 суток, в исключительных случаях – до 30.
3. Исключительными обстоятельствами, позволяющими проводить проверку в течение месяца, УПК называет необходимость проведения:
   • ревизий, экспертиз, документальных проверок, исследований;
   • оперативно-розыскных мероприятий.

Когда и как возбуждается уголовное дело?

Уголовное дело возбуждается следователем, руководителем следственного органа, органом дознания или дознавателем, а по уголовным делам частного обвинения – судом путем направления соответствующего заявления заявителем непосредственно в суд. Для возбуждения уголовного дела следователь или дознаватель выносит постановление о возбуждении уголовного дела, в котором указываются:

• дата, время и место вынесения;
• сведения о сотруднике, принявшем решение;
• наличие согласия начальника следственного отдела или надзирающего прокурора;
• основание и повод для возбуждения уголовного дела;
• часть статьи и статья УК РФ, по которой возбуждается уголовное дело;
• лицо, в отношении которого возбуждается уголовное дело;
• сведения о направлении копии постановления прокурору.

Уголовные дела частно-публичного обвинения

Дела данной категории также как и уголовные дела частного обвинения могут быть возбуждены только по заявлению потерпевшего, но в отличие от них в связи с примирением прекращены быть не могут.

Еще одно отличие заключается в том, что если по делам частного обвинения выдвигать и поддерживать обвинение вправе сам потерпевший, то по делам частно-публичного обвинения данное полномочие присуще только следователю, дознавателю и прокурору.

К уголовным делам частно-публичного обвинения отнесены дела по:

• ч. 1 с.131 УК РФ (изнасилование);
• ч. 1 ст. 132 УК РФ (насильственные действия сексуального характера);
• ч. 1 ст. 137 УК РФ (нарушение неприкосновенности частной жизни);
• ч. 1 ст. 138 УК РФ (нарушение тайны переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных или иных сообщений);
• ч. 1 ст. 139 УК РФ (нарушение неприкосновенности жилища);
• ст. 145 УК РФ (необоснованный отказ в приеме на работу или необоснованное увольнение беременной женщины или женщины, имеющей детей в возрасте до трех лет);
• ч. 1 ст. 146 УК РФ (нарушение авторских и смежных прав);
• ч. 1 ст. 147 (нарушение изобретательских и патентных прав).
• ст. 159-159.6 (все составы мошенничества), ст. 160 (присвоение или растрата), ст. 165 (причинение имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием) в случаях, если они совершены:

1. индивидуальным предпринимателем в связи с осуществлением им предпринимательской деятельности и (или) управлением принадлежащим ему имуществом, используемым в целях предпринимательской деятельности;
2. членом органа управления коммерческой организации в связи с осуществлением им полномочий по управлению организацией либо в связи с осуществлением коммерческой организацией предпринимательской или иной экономической деятельности, за исключением случаев, если преступлением причинен вред интересам государственного или муниципального унитарного предприятия, государственной корпорации, государственной компании, коммерческой организации с прямым участием в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) государства или муниципального образования либо если предметом преступления явилось государственное или муниципальное имущество.

1. Российская газета. 2002. 2 февр.
2. Багаутдинов Ф.Н. Обеспечение публичных и личных интересов при расследовании преступлений. М., 2004.
3. Халиуллин А.Г. Осуществление функции уголовного преследования прокуратуры России. Кемерово, 1997.
4. Епихин А.Ю. Защита законных прав и интересов свидетеля в уголовном процессе: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. М., 1995.
5. Корнуков В.М., Лазарев В.А., Холоденко В.Д. Возбуждение уголовного дела в системе уголовно-процессуальной деятельности. Саратов, 2004.
6. Советский уголовный процесс: Учебник для вузов / Под ред. М.И. Бажанова и Ю.М. Грошевого. Киев, 1983.
7. Григорьев В.Н., Кузьмин Г.А. Правовые и организационные основы принятия решений в уголовном процессе. М., 2003.
8. Бородин С.В. Разрешение вопроса о возбуждении уголовного дела. М.: ВНИИ МВД СССР, 1970.
9. Власов В.И. Расследование преступлений. Проблемы качества. Саратов: Саратов. гос. ун-т, 1988.
10. Кудинов Л.Д. О необходимости уточнения оснований возбуждения и условий приостановления уголовных дел // Процессуальные вопросы предварительного расследования на современном этапе. Волгоград: ВСШ МВД СССР, 1988.
11. Жогин Н.В., Фаткуллин Ф.Н. Возбуждение уголовного дела. М.: Госюриздат, 1961.
12. Бородин С.В. Разрешение вопроса о возбуждении уголовного дела. М., 1970.
13. Ларин А.М. Структура института возбуждения уголовного дела // Сов. государство и право. 1978. N 5.
14. Хомич В. Предварительная проверка материалов, послуживших поводом к возбуждению уголовного дела // Законность. 1995. N 12.
15. Гриненко А.В. Система принципов уголовного процесса и ее реализация на досудебных стадиях: Дис. … д-ра юрид. наук. Воронеж, 2001.
16. США. Конституция и законодательные акты / Под ред. О.А. Жидкова. М., 1993.
17. Бажанов С. Оправданна ли так называемая доследственная проверка? // Законность. 1995. N 1.
18. Зипунников О.А., Каретников А.С. Сообщения о преступлениях — проблемы теории и практики // Российская юстиция. 2006. N 12.

Уголовные дела частно-публичного обвинения

Дела данной категории также как и уголовные дела частного обвинения могут быть возбуждены только по заявлению потерпевшего, но в отличие от них в связи с примирением прекращены быть не могут.

Еще одно отличие заключается в том, что если по делам частного обвинения выдвигать и поддерживать обвинение вправе сам потерпевший, то по делам частно-публичного обвинения данное полномочие присуще только следователю, дознавателю и прокурору.

К уголовным делам частно-публичного обвинения отнесены дела по:

• ч. 1 с.131 УК РФ (изнасилование);
• ч. 1 ст. 132 УК РФ (насильственные действия сексуального характера);
• ч. 1 ст. 137 УК РФ (нарушение неприкосновенности частной жизни);
• ч. 1 ст. 138 УК РФ (нарушение тайны переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных или иных сообщений);
• ч. 1 ст. 139 УК РФ (нарушение неприкосновенности жилища);
• ст. 145 УК РФ (необоснованный отказ в приеме на работу или необоснованное увольнение беременной женщины или женщины, имеющей детей в возрасте до трех лет);
• ч. 1 ст. 146 УК РФ (нарушение авторских и смежных прав);
• ч. 1 ст. 147 (нарушение изобретательских и патентных прав).
• ст. 159-159.6 (все составы мошенничества), ст. 160 (присвоение или растрата), ст. 165 (причинение имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием) в случаях, если они совершены:

1. индивидуальным предпринимателем в связи с осуществлением им предпринимательской деятельности и (или) управлением принадлежащим ему имуществом, используемым в целях предпринимательской деятельности;
2. членом органа управления коммерческой организации в связи с осуществлением им полномочий по управлению организацией либо в связи с осуществлением коммерческой организацией предпринимательской или иной экономической деятельности, за исключением случаев, если преступлением причинен вред интересам государственного или муниципального унитарного предприятия, государственной корпорации, государственной компании, коммерческой организации с прямым участием в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) государства или муниципального образования либо если предметом преступления явилось государственное или муниципальное имущество.

Поводы возбуждения уголовного дела

1-ая стадия уголовного судопроизводства начинается с того, что уполномоченные органы узнают о том, что приготавливается или по факту совершено преступное деяние. Об этом им сообщают

Соответственно, на этом этапе принимается одно из решений:

1. Возбудить дело.
2. Отказать.
3. Передать его по последовательности в соответствии со ст. 151 УКРФ, если оно касается частного обвинения – то в суд.

Чтобы дело было возбуждено, нужны основания. В их качестве принимается информация, которая свидетельствует о совершенном правонарушении. Правоохранительные органы обязательно ее проверяют и принимают одно из вышеперечисленных в перечне решений.

Ранее, УПК РФ устанавливал в качестве оснований возбуждения уг. дела следующие обстоятельства, перечисленные в 140 статье:

• п.1: подача заявление: в нем говорится о преступлении.
• ч.1, п.2: человек пришел признаться в преступлении – явка с повинной.
• ч. 1, п.3: сообщение о правонарушении, а также о том, что оно готовится.

Далее, в 2007 г. был принят N 87 – ФЗ, который внес изменения в отдельные НПА. И перечень УПК по основаниям возбуждения дела дополнился пунктом 4. В нем указано, что постановление прокурора может стать основанием к началу уголовного судопроизводства.

Порядок возбуждения дела

Он прописан в соответствующем российском законодательстве. Итак, порядок возбуждения уголовного дела начинается с того, что результат рассмотрения полученного заявления (сообщения) о совершенном (готовящемся) деянии, опасном для социума, выливается в принятие одного из представленных ниже решений:

1. Возбуждение дела (уголовного).
2. Отказ в возбуждении уголовного дела.
3. Передача заявления по подсудности (подследственности).

Возбуждение уголовного дела (образец постановления представлен ниже) – это решение, которое допустимо исключительно при условии наличия вышеупомянутого правомерного повода, основания, а также отсутствия обстоятельств, способных исключить производство по данному делу. Далее по его возбуждении прокурор, орган дознания, следователь, дознаватель (с одобрения прокурора) выносят определенное постановление. В нем указывается следующее:

• дата;
• место вынесения;
• время;
• лица, принимающее участие в его вынесении;
• повод;
• основание;
• квалификация преступления.

Каковы плюсы от изменений?

• Наиболее значимый эффект от принятых в УПК РФ законов — повышение объективности при расследовании дел.

Органы следствия в первую очередь должны руководствоваться материалами, которые были подготовлены именно налоговой службой. Только она может контролировать, соблюдается ли законодательство о налогах и сборах.

Основанная с учетом мнения налогового органа позиция следствия — это гарант соблюдения законности при расследовании уголовного дела.

• Новый порядок начала уголовного преследования должен исключить ситуации, при которых следственными органами и ИФНС допускается разная оценка одних и тех же фактов хозяйственной жизни налогоплательщика.

На практике не редкие случаи, когда в отношении налогоплательщика имеет место как решение о привлечении его к налоговой ответственности, так и постановление об отказе в возбуждении уголовного дела. Нововведения должны сгладить подобные противоречия в правоприменении.

• Принятое по итогам налоговой проверки решение ИФНС должно учитывать позицию налогоплательщика, который имеет право представить возражения на акт налоговой проверки.

В случае направления ИФНС материалов в адрес следственных органов, последние будут иметь возможность всесторонней правовой оценки доводов не только фискального ведомства, но и самого налогоплательщика, что также повышает качество расследования уголовного дела.

• Нововведение с высокой степенью вероятности приведет к уменьшению количества уголовных дел (как это было в период 2011-2014 годов). Результатом этого станет снижение нагрузки не только на бизнес, но и на правоохранительные органы.

Сроки ведения предварительного следствия

Для раскрытия совершенных преступлений и наказания преступников российским законодательством установлен срок проведения следственных мероприятий по делу. За это время следственная структура должна собрать достаточное количество убедительных доказательств, необходимых для начала судебного разбирательства и вынесения приговора по делу. Отсчет периода, отведенного для проведения предварительного следствия, начинается в момент возбуждения производства по уголовному преступлению.

В случаях, когда последний день расследовании совпадает с праздничным или выходным днем, срок его окончания отодвигается на следующий за ним первый рабочий день.

Законом установлен 2-х месячный срок для проведения предварительного следствия. В отдельных случаях, по решению уполномоченных сотрудников соответствующих органов можно продлевать еще на 1 месяц. Продление должно оформляться постановлением установленного образца. В случаях, когда предварительное расследование невозможно закончить в указанные сроки, постановление о продлении расследования принимается соответствующими органами федерального уровня. Такой порядок позволяет продлевать сроки проведения следствия до 1-го года.

На продолжительность проведения предварительного расследования могут влиять:

• период проведения проверки обстоятельств преступления следственными структурами до официального возбуждения уголовного преследования;
• период времени, в который проходит обжалование дела по причине выяснения дополнительных обстоятельств, время необходимое для устранения установленных нарушений и т.п.;
• период приостановки расследования, регламентированный Уголовным кодексом.

Привлечение и ознакомление адвоката с уголовным делом позволит избежать незаконного увеличения срока предварительного расследования.

Задачи на стадии возбуждения уголовного дела.

• Семейное право
• Наследственное право
• Земельное право
• Трудовое право
• Автомобильное право
• Уголовное право
• Недвижимость
• Финансы
• Налоги
• Льготы
• Ипотека

В процессе стадии возбуждения дела проводятся неотложные действия. После получения информации о преступлении в обязательном порядке проверяется источник такой информации. Он должен быть надежным и иметь возможность проверки (именно поэтому нет смысла писать анонимные письма — на них все равно никто не среагирует). Идеальный вариант — заявление с указанием всех контактных данных (или телефонный звонок также с оставлением своих данных, правдивость которых можно легко проверить). На данном этапе возникает еще одна сложность — нужно чтобы не только имело место конкретное действие, но чтобы оно содержало в себе признаки состава преступления. Это субъект и объект преступления, то есть тот, кто совершил деяние и тот, в отношении кого оно совершено, а также субъективная и объективная стороны, то есть отношение совершившего преступление к своему действию и нанесенный им моральный или физический ущерб. Если действие имеет место, но оно не содержит в себе признаков состава преступления, то дело также не возбуждается. Однако на данном этапе вовсе не требуется обязательное обнаружение всех признаков уголовно наказуемого деяния или доказательства чьей-то вины. Это прерогатива предварительного следствия. Для стадии возбуждения уголовного дела нужно увидеть и понять, что некое совершенное деяние несет в себе опасность для других. Методов проверки достаточно много — получение объяснений, истребование необходимых документов. По окончании проверки прокурор, следователь или дознаватель уведомляют об этом заявителя в письменной форме, где сообщают либо о возбуждении дела, либо в отказе от этого, поясняя причины.

Часто уголовное дело возбуждается не против какого-то конкретного человека, а на основании совершенного преступления. Обычно на этом этапе личность преступника еще неизвестна, а ее поиском занимаются уже на предварительном расследовании. В этом случае своевременное возбуждение дела может помочь быстрее найти преступника (своевременное проведение судебных экспертиз, допрос свидетелей). При промедлении можно потерять время, когда и вещественные доказательства могут испортиться, и свидетели могут забыть обстоятельства преступления, а самое главное — если неизвестен преступник, то он за это время может узнать о том, что преступление обнаружилось, что возбуждено уголовное дело (сейчас узнать об этом не является проблемой при доступности телевидения и Интернета) и скрыться.

Конечно, это не означает, что при вовремя возбужденном деле все предварительное расследование будет проходить гладко и без эксцессов, но не зря существует поговорка о том, что если преступление не раскрывается по горячим следам, то оно не раскрывается никогда. Безусловно, это преувеличение, однако доля правды в этих словах существует. Потому что именно в первые дни, когда преступник еще, возможно, не до конца осознал совершенное им деяние, или наоборот, он понял, что совершил преступление, шанс на раскрытие дела очень высок. В первом случае он будет вести себя неосторожно и какими-то поступками сможет выдать себя, а во втором — есть вероятность явки с повинной, что, во-первых, смягчает вину самого преступника, а во-вторых, станет существенным подспорьем для удачного и быстрого раскрытия преступления.

---

• Журнал Современные проблемы науки и образования. – 2015. – № 2 (часть 1)
• Дата публикации 06.08.2015
• Раздел Юридические науки
• УДК 343

Расследование корыстных преступлений в сфере экономики

Уникальность текста должна составлять не меньше 50% по системе Антиплагиат, eTXT.

Нужно оформить диссертацию таким образом: шрифт Arial 14, границы текста (поля): слева — 3,0 см; сверху и снизу — 2,0 см; справа — 2,0 см, 1,3 интервал, выравнивание по ширине, нумерация страниц в правом нижнем углу (не включая титульный лист), сноски внизу страницы 12 -м шрифтом с указанием страниц, откуда взята информация.

• Экономические преступления отличаются от других видов прежде всего тем, что сценарий их продуман заранее, действия осуществляются умышленно. Однако в юрпрактике случают и непреднамеренные преступления – те, что совершены по неосторожности.
• По большей части действия производятся без применения насилия. Исключения могут составлять только преступления в сфере монополий, когда конкурент может, угрожая, заставить совершить сделку или, напротив, отказаться от нее. Другой вариант – контрабанда.

В чем опасность этого вида преступлений? Они нарушают стабильную работу компаний, приводят к финансовой неустойчивости и как следствие – могут стать причиной прерывания деятельности или даже разорения фирмы.

Уголовно-правовые норм, касающиеся экономических преступлений, содержатся в главе 22 УК РФ. В нее входит свыше 30 статей. Условно все эти преступления можно классифицировать семью категориями.

1. Связанные с работой предпринимателей. Здесь можно выделить две подкатегории.

• К первой относятся действия госструктур, которые каким-либо образом могут препятствовать работе бизнесмена. Что это может быть? Необоснованный законом отказ от оформления предприятия или любое незаконное вмешательство в деятельность юрлица, которое может как-либо навредить его делу. Санкции за такой вид преступления варьируются в зависимости от размера ущерба — от относительно невысокого штрафа (порядка 200 тыс. рублей) до трех лет колонии. Как отмечают юристы, на практике лишение свободы за подобное преступления назначается достаточно редко, поскольку оно относится к категории преступлений небольшой тяжести.
• Вторая подкатегория – это нарушения, совершенные самими деловыми людьми. Это может быть работа без регистрации в качестве ИП, изготовление фальсификата. Наказание зависит от конкретного нарушения и может быть как штрафом в несколько сотен тысяч рублей (как, например, за деятельность без лицензии), так и лишением свободы на срок до 5 лет (к примеру, за производство фальсифицированной водки).

2. Нарушение закона в кредитной сфере. В условиях рыночной экономики кредитные ресурсы являются одним из главных элементов построения и развития дела. В связи с чем и попытки незаконно нажиться на кредитах караются уголовным кодексом.

• Сюда относят получение коммерческого кредита, если при этом были поданы в банк ложные сведения о предприятии.
• Это же касается необоснованного получения государственного целевого кредита или его использование не по назначению.
• Караются уголовным кодексом в этой категории также уклонение от выплаты кредита, попытки сокрыть имущество или даже сведения о его наличии.
• Сюда же относят также преднамеренное банкротство, когда руководитель фирмы совершает действия, заведомо влекущие невозможность оплатить полученный кредит, и фиктивное банкротство.

Минимальное наказание по этим статья – штраф несколько сотен тысяч рублей, максимальное – 6 лет колонии.

3. В сфере добросовестной конкуренции.

К этой категории, в частности, относят картельные сговоры. Это неформальное соглашение, заключаемое участниками рынка с целью манипулирования ценами. Если такое преступление совещается с использованием служебного положения, сопряжено с уничтожением или повреждением чужого имущества или насильственными действиями, его участникам грозит до 7 лет колонии. При этом соучастник, который расскажет органам правопорядка о сговоре и возместит ущерб, может быть освобожден от уголовной ответственности.

В эту же категорию закон относит принуждение к совершению сделки или отказ от ее совершения под угрозой применения насилия, уничтожения или повреждения чужого имущества и распространение порочащих сведений, например, о конкуренте или его близких.

Уголовно наказуемо и незаконное нанесение на свою продукцию чужого товарного знака, сбор в личных целях сведений, являющихся коммерческой тайной, в частности, путем воровства документов конкурента по бизнесу, подкупа его сотрудников или угроз.

4. Преступления, объектом которых являются ценные бумаги. Число нарушений закона в этой сфере незначительно, чего не скажешь о величине ущерба и количестве пострадавших. В качестве иллюстрации к этому виду, например, можно отнести финансовые пирамиды, от которых потерпела убытки весомая доля россиян.

5. Внешнеэкономические и таможенные преступления. Это самая глобальная с точки зрения значимости категория. Регулирование закона в этой категории важно с позиции экономической безопасности государства и законного развития торгово-экономических отношений.

В эту категорию включают:

• контрабанду;
• незаконный вывоз данных о производстве внутри страны вооружения и военной техники;
• невозвращение на родину предметов культурно-исторического достояния (например, икон);
• махинации при уплате таможенных платежей.

6. Нарушения в обороте драгметаллов и камней. Юристы относят эту категорию к весьма распространенной в России. Первое, в чем стоит разобраться в этой категории преступлений, — что именно можно отнести к списку драгоценностей. Исходя из установленного правительством страны порядка, в этот список включены украшения, сервировочные предметы, предметы быта – такие, как, например, часы, портсигары, культовые вещи. К драгоценным камням относят исключительно природные минералы и жемчуг. Любые виды сделок с этими предметами – покупка, продажа, обмен или заем, совершенные с нарушениями, уголовно наказуемы.

7. Нарушения в налоговой сфере. Обязанность платить налоги установлена Конституцией РФ. Нарушение в этой сфере уголовно наказуемо. Уклонение от налогов, которое сегодня, по данным аналитиков, достигает критических масштабов, ведет к проблемам в социальной сфере. Такая же ситуация со страховыми взносами — обязательными платежами, которые плательщики вносят в соответствующие соцфонды.

Виды и размер уголовного наказания за экономические преступления устанавливается судом, исходя из положений конкретной статьи Уголовного кодекса. Это может быть и штраф, и лишение права заниматься должности, и ограничение или лишение свободы. За наиболее тяжкие составы экономических преступлений может грозить до 15 лет колонии.

Отмена постановления о возбуждении уголовного дела прокурором

Обращение как к руководителю следствия, так и прокурору по своему предмету практически ничем не ограничено, поэтому ведомственное и прокурорское обжалование возможно рассматривать как предварительное для того, чтобы в дальнейшем решить вопрос о целесообразности и эффективности обращения с жалобой в суд в порядке ст. 125 Уголовно-процессуального кодекса РФ.

Отмена постановления о возбуждении уголовного дела судом возможна только в случае подачи жалобы в порядке ст. 125 УПК РФ. Указанная статья говорит о том, что любое постановление либо действие должностных лиц, осуществляющих полномочия по уголовному преследованию, способное причинить ущерб конституционным правам и свободам участников уголовного судопроизводства либо затруднить доступ к правосудию могут быть обжалованы в районный суд по месту совершения деяния, содержащего признаки преступления.

Вынесено постановление об отказе в возбуждении уголовного дела — что делать

Прежде всего необходимо получить постановление об отказе в возбуждении уголовного дела у того, кто проводил доследственную проверку. Вам необязательно требовать заверенную копию, достаточно просто получить незаверенный текст. Обычно из текста становится понятны причины отказа в возбуждении уголовного дела.

Это могут быть объективные факторы — например, не получено в срок судебно-медицинское заключение, не опрошен тот либо иной очевидец. В таких случаях зачастую постановление об отказе в возбуждении уголовного дела без вашего участия будет отменено прокуратурой, но для ускорения можно написать жалобу на постановление об отказе.

Если же для вас очевидно, что правоохранительный орган ничего не сделал для проверки ваших доводов, если явно видна халатность и волокита, вам необходимо обжаловать постановление об отказе в районной (городской) прокуратуре.

Похожие записи:

• Ограничения и запреты связанные с государственной гражданской службой в чем отличие
• Порядок проведения межевания земельного участка по закону
• Выплаты о потере кормильца в 2023 году